Giao dịch ký quỹ chứng khoán?
Ngày đăng: 12-12-2012
1. Nhà đầu tư thuộc đối tượng không được mở tài
khoản giao dịch ký quỹ, bao gồm:
a. Cổ đông lớn, thành viên hội đồng quản trị, Ban kiểm soát, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó tổng giám đốc (Phó giám đốc)
và những người có liên quan đến các đối tượng trên.
b. Là pháp nhân đang trong
tình trạng giải thể, phá sản theo các quy định của pháp luật hiện hành.
c. Các đối tượng vi phạm hợp
đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ theo quy định của công ty chứng khoán.
2. Chứng khoán muốn giao dịch ký quỹ là chứng khoán không được phép
giao dịch ký quỹ, bao gồm:
a. Chứng khoán đăng ký niêm
yết giao dịch trên hệ thống giao dịch UPCoM.
b. Có thời gian niên yết dưới
6 tháng tính đến thời điểm công bố danh sách; trường hợp cổ phiếu chuyển sàn
niêm yết thì thời gian niêm yết ở cả hai Sở Giao dịch Chứng khoán.
c. Bị đặt trong tình trạng
bị tạm ngừng giao dịch, bị đưa vào diện kiểm soát.
d. Kết quả kinh doanh của tổ
chức niêm yết chứng khoán là có lỗ căn cứ trên báo cáo tài chính gần nhất đã kiểm
toán hoặc có ý kiến soát xét của tổ chức kiểm toán (tuỳ trường hợp nào gần nhất
thời điểm xem xét)
3. Thuộc trường hợp hạn chế giao dịch ký quỹ, bao gồm:
a. Đối với cổ phiếu, chứng
chỉ quỹ đầu tư do chính Công ty Chứng khoán bảo lãnh phát hành trong vòng sáu tháng tính từ khi
hoàn tất đợi phát hành.
b. Đối với cổ phiếu của
công ty niêm yết sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ của CTCK và đối với cổ phiếu
của công ty niêm yết do Công ty Chứng khoán sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ.
c. Đối với cổ phiếu của
chính Công ty Chứng khoán phát hành.
d. Nhà đầu tư không bảo đảm
tỷ lệ ký quỹ theo quy định tại Hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ và các
quy định tại Quyết định 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Tin liên quan
Ngày đăng: 08-11-2012
Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng thực hiện theo quy định của Luật chứng khoán và văn bản quy định về phát hành chứng chỉ quỹ. Chứng chỉ quỹ là loại chứng khoán xác nhận quyền sở hữu của nhà đầu tư đối với một phần vốn góp của quỹ đại chúng ...
Ngày đăng: 08-11-2012
Trái phiếu là một chứng nhận nghĩa vụ nợ của người phát hành phải trả cho người sở hữu trái phiếu đối với một khoản tiền cụ thể (mệnh giá của trái phiếu), trong một thời gian xác định và với một lợi tức quy định. Thủ tục đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng được thực hiện như sau:
Ngày đăng: 10-12-2012
Thủ tục góp vốn thành lập công ty quản lý quỹ quy định như sau: cá nhân, tổ chức chỉ được phép sử dụng vốn của chính mình, vốn chủ sở hữu để tham gia góp vốn thành lập công ty quản lý quỹ, không được sử dụng vốn vay, vốn ủy thác đầu tư của các tổ chức, cá nhân khác ...
